论坛 设为首页 加入收藏

监管趋严 新三板老总被要求噤声

10家新三板公司集体被查

金证券记者 陈岩


    高速增长的新三板市场,终于迎来监管层的执法之剑。  
    自5月7日起,中海阳(430065)、现代农装(430010)、国贸酝领(430583)和中科招商(832168)四家新三板公司先后发布公告,称公司收到证监会的《调查通知书》。
    新三板公司密集“中枪”,引发业内广泛关注和讨论。“这几家公司先后被证监会调查,给我们敲了个警钟,监管层这回是玩真的。”南京一位新三板公司董秘向《金证券》记者直言。

10大案件同时被查
    据证监会官微消息,监管层在5月8日集中部署了“2015证监法网专项执法行动”第二批案件,共涉及新三板市场10个案件,调查内容主要包括滥用交易规则破坏市场秩序和内幕交易、操纵市场等违法违规行为。
    5月15日,证监会通报了新三板案件的调查进展。据悉,监管层已经安排进场华泰集团(830831)、现代农装、汽牛股份(现名春茂股份,430463) 涉嫌信息披露违法违规案;华恒生物(831088)、中科招商、国贸酝领三家公司的涉嫌操纵股价案;因涉嫌违规交易被查的有奥美格(430406)案,以 及宏泰矿业(831131)的涉嫌利用内幕信息交易案等。上述案件已经展开全面调查。
    值得一提的是,针对中海阳的异常交易案,证监会在案件调查方面已经取得了重要进展。

中介督促企业学乖
    上述某新三板公司董秘告诉《金证券》记者,从中海阳第一家披露被证监会立案调查开始,其推荐券商就通过电话、微信等方式,不断提醒企业要注重规范操作。
    “我们这段时间在筹划定向增发,也接待了一些投资机构。在最近的一次机构见面会上,我们老总谈到募资用途时比较兴奋,把并购规划和谈判数据也透露了一部分给机构。”这位董秘表示,这件事很快被推荐券商知道了,保代立刻打电话来“抗议”。
    保代抗议,是觉得老总说得太多,超过了信披范围。这位董秘直言,“保代提醒老总,定增、并购等事情都是敏感信息,在没有对外公布时不要随便谈论。如果把握不准这里面的尺度,就尽量少谈或者干脆不说。”
    对于中介机构的“噤声”要求,有券商人士向《金证券》记者坦言,可以理解。“因为很多新三板公司都是刚挂牌不久,对市场规则理解还不够准确和深刻。”该券 商人士指出,“目前新三板挂牌公司有2400多家,企业数量已经接近A股。监管层刚刚把新三板违法违规案件纳入调查范围,执法力度可能会比较严苛。新三板 企业学乖一点,才能少吃亏。”
    
新三板监管新规
   《金证券》记者注意到,在主动出击典型案件的同时,监管层在也制定出台了针对新三板的监管新规。
    证监会在5月15日发布的《关于加强非上市公众公司监管工作的指导意见》(以下简称《意见》),对非上市公众公司、中介机构、自律组织等市场主体提出了规范要求,强化各类市场主体的合规意识和法律责任。
    据了解,《意见》还划分了非上市公众公司监管职责。证监会牵头负责制定监管规则,指导、协调股转公司和证监会派出机构的监管工作。股转公司负有自律监管责任。
    “以前证监会没有对新三板公司立案调查过,给大家造成了新三板监管松泛的错觉。”前述券商人士表示,“这次新规明确了证监会对新三板公司的监管责任,地方证监局对新三板公司和拟挂牌公司也负有相关监管职能,相信以后新三板监管会逐步完善。”

编辑:朴文