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HOMS系统有可能完全关闭

证监会核查恒生电子持续一周

金证券记者 胡春春


    本周,不论是HOMS系统的提供商恒生电子,还是配资公司、配资人,乃至是只作为通道的信托公司,都是难熬的一周。各方都在等待证监会关于HOMS系统能否继续存在的最后表态。
    生,还是死,成了一个难题。

三四十号人的核查队伍
    知情人士周一向《金证券》记者反映,当天早上证监会突访恒生电子,约谈多位高管。13日晚间证监会新闻发言人邓舸亦回应证实,证监会组织稽查执法力量赴恒生电子,核查有关线索,监督相关各方严格执行证监会的相关规定。
    截至本周五记者发稿,恒生电子内部传出的消息显示,证监会前往恒生电子的稽查队伍一行达三四十号人,与此前了解情况不同,这次算是大范围的核查,且核查期持续一周之久。
    周一恒生电子发布了关于积极响应中国证监会《关于清理整顿违法从事证券业务活动的意见》的公告,声称“拥抱监管、稳妥创新”,并对HOMS系统做了一个客观介绍,否认HOMS系统被称作引发股市震荡主力的说法。
    周四恒生电子又发布了关于落实中国证监会《关于清理整顿违法从事证券业务活动的意见》具体措施的说明公告,提出了三点具体措施,包括关闭HOMS系统任何账户开立功能、关闭HOMS系统现有零资产账户的所有功能、通知所有客户不得再对现有账户增资。
    知情人士介绍,此为恒生电子主动性措施,旨在积极配合稽查。

HOMS全部要废掉?
    恒生电子提出的三点具体措施相当于,除了有资金在运作的存量客户账户,其他一切HOMS账户都将关闭。知情人士对《金证券》记者称,所谓的有资金在运作的 存量客户账户,指的是阳光私募正在使用的、有资金在其中的账户。换句话说,除了这类账户外,HOMS的一切功能都已关闭。
    HOMS系统是否真的要废掉了?
    过去一周,从配资公司、配资人,乃至是只作为通道的信托公司,都抱着十二万分小心的态度在四处打听可靠的消息,以便提前准备,应对接下来的业务转型。
    知情人士告诉《金证券》记者,目前恒生电子高层还在和监管层争取。“到现在为止,证监会的态度让我们觉得还有商量的空间,完全关掉不太可能,但不清楚他们是否会对今后HOMS账户的开户条件做一个限制。”   
    另有银行系金融软件资深人士表示,按照恒生电子目前的技术情况,不太可能在现有的软件系统上去做一些配套监管的系统。“我认为,要么掐断,要么仍然会被市场钻漏洞。”

配资公司有些懵了
    来自配资公司、配资方的调查显示,周四恒生电子公告一出,这一群体在情绪上难以接受。
    事实上,周日晚间证监会发布《关于清理整顿违法从事证券业务活动的意见》,以及周一凌晨米牛网等多家大型线上配资网站宣布暂停配资业务时,很多线下的配资公司仍然在安抚客户,通过多种通讯手段告知客户“不要慌”、“一切业务正常”。
    但是随着周四恒生电子的再次表态,线下配资公司和配资方已经有些懵了。
    “你 说我们抱着希望也好,抱着侥幸心理也好,总之,我们一直不相信HOMS系统会完全关闭。”国内一家线下配资公司老总对《金证券》记者说,“年初我们还参加 了国内的一场大型配资论坛,当时我们都对这个行业非常看好,制定了很多公司的发展计划,现在全部做不起来了。不是亏损的问题,是事业遭受打击后心理上难 过。”
      
回归原始配资手段  
    由于HOMS系统不能用,仍在做配资业务的公司开始转向最原始的手段,即通过普通账户配资操作。
    华东地区一位长期从事配资业务的人士对《金证券》记者介绍,实际上配资业务很早就存在于这个市场上,只是在这轮大牛市之前,它一直非常低调,只存在于小圈 子中。“最早是从温州发展起来的,现在温州还有好多公司仍然在这么干,就是把七大姑八大姨的账户都借过来用,每一个自然人账户作为配资账户,配资公司把资 金打进去,让配资人操作。但是原始方法有个缺点,就是你的七大姑八大姨账户总有用完的时候,当配资客户越来越多,账户就不够用了;而且你要一个一个账户分 别去监测平仓线,非常麻烦。”而HOMS系统相当于是配资手段的进化版,在HOMS系统中,配资公司不需要借自然人的账户,在HOMS系统开设一个账户 后,下面就可以挂很多的小账户,可以统一管理、监测、实施平仓等。
    此前机构调研称,截至6月30日,通过第三方系统的配资额为5000亿元,未经第三方系统配资的金额也有5000亿元。虽然证监会在查HOMS系统,但是仍然有部分配资公司通过原始手段开展配资业务。
    有从事配资业务的人士向《金证券》记者反映,随着HOMS被查,未经第三方系统配资的金额正在快速壮大。“有的券商营业部为了交易量,甚至会私下支持这类自然人账户,这是利益相关,无法避免。所以只要市场好,配资就不会消失。”
    如何监管未经第三方系统的配资?有机构提出,可以关注那些大额资金进出频繁、反复有平仓迹象的账户。不过这一工作量过大,实施起来并不容易。市场各方更期待证监会能拿出一个更适合的办法,来遏制恶意通过杠杆做投资的行为。


>>>最新发布

中国结算修改规则打击违规配资

 
    中国结算昨天下午发布通知,修订“特殊机构及产品证券账户业务指南”。通知表示,开户申请人申请开立特殊机构及产品证券账户的,应补充提交证券账户自律管 理承诺书,承诺严格遵守账户实名制有关要求,承诺不在该账户下设立子账户、分账户、虚拟账户,不出借证券账户给他人使用。
12日晚间,证监会曾发布《关于清理整顿违法从事证券业务活动的意见》,严禁账户持有人通过证券账户下设子账户、分账户、虚拟账户等方式违规进行证券交易。
    在描述“违法证券业务活动”时,证监会指出,部分机构和个人借助信息系统为客户开立虚拟证券账户,借用他人证券账户、出借本人证券账户等,代理客户买卖证 券,违反了《证券法》、《证券公司监督管理条例》关于证券账户实名制、未经许可从事证券业务的规定,损害了投资者合法权益,严重扰乱了股票市场秩序。
    另据报道,维护A股市场的“回稳”局面,应是此次证监会清理整顿的出发点。“近日随着市场回稳,这些违法现象又出现了卷土重来的势头,可能再次危及股票市场平稳运行,必须予以清理整顿。”证监会指出。中国证券报

编辑:朴文