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三券商拟被暂停开户一个月 家家都说“不是我”

专家:监管机构应点出全名

金证券记者 管伟

近 期,中国证监会通报了证券期货经营机构信息技术专项检查情况,决定拟对三家券商暂停新开证券账户1个月的行政监管措施。对于拟被暂停开户的三家券商,坊间 流传着各个不同版本的传说。此前华泰、海通、广发、方正等多家券商涉嫌未按规定审查、了解客户真实身份等违规事项被处罚,因此,坊间有消息称,拟被暂停新 开户的三家券商可能就在上述几家中。另有消息表示,此次证监会虽然只是通报了三家券商,但其实查出问题的有十多家。
    然而,《金证券》记者昨日以普通客户身份对包括上述四家在内的十多家券商开户情况进行摸底调查了解到,目前所有券商均可正常开户。

证监会拟处罚三券商
    按照证监会年初既定工作计划,2015年8月中旬,证监会组织部分派出机构对25家证券、基金、期货经营机构(含相关子公司)的信息技术系统管理及运行安全等事项进行了专项现场检查。
    10月9日,证监会通报说,检查发现,部分机构落实《关于加强证券公司信息系统外部接入管理的通知》、《关于清理整顿违法从事证券业务活动的意见》不认 真、不深入,存在前期自查中漏报涉嫌配资账户,或者部分产品下设子单元违规进行证券交易等问题,严重违反证监会“了解你的客户”等监管规定。
    对此,证监会决定:拟对三家证券公司暂停新开证券账户1个月的行政监管措施,对一家基金子公司采取责令改正并暂停办理特定客户资产管理计划备案6个月的行 政监管措施,对1家基金公司、2家基金子公司采取责令改正并暂停办理特定客户资产管理计划备案3个月的行政监管措施。另外,对存在违规问题的1家期货公司 风险子公司,期货业协会将采取自律惩戒措施。

激进券商被怀疑
    有券商人士对《金证券》记者表示,被暂停新开户一个月对于券商来说,等于断了其“活路”。
    “10月行情刚刚由绿转红,人气也在慢慢恢复,如果此时暂停了券商的新开户业务,即使一个月以后再恢复,也会元气大伤。”该券商人士表示,对于大部分券商来说,目前经纪业务对于券商的总体贡献率仍然能占据50%左右,对券商全年的利润影响还是很大的。
    该券商人士表示,拟被暂停开户的三家券商肯定是之前做得比较激进的券商。
    据了解,由于9月中旬中国证监会曾通报对华泰证券、海通证券、广发证券、方正证券等4家证券公司涉嫌未按规定审查、了解客户真实身份等违法违规案及浙商期 货涉嫌违反期货法律法规案调查、审理完毕,拟决定对五家机构和相关负责人作出行政处罚的消息,因此,此次坊间有传闻表示,拟被暂停新开证券账户的3家券商 很有可能就是出自被处罚的这几家券商。
    不过,坊间另有消息表示,此次证监会虽然只是通报了三家券商,但其实查出问题的有十多家,拟被暂停新开证券账户一个月的只是问题比较严重的而已。

“蒙面惩罚”让人费解
    究竟哪三家券商拟被暂停新开户一个月?《金证券》记者昨日对包括上述四家券商在内的十多家券商的开户情况进行了摸底调查,调查结果显示,目前所有券商均可以正常开户。
    “为什么监管机构讲话讲一半?点名却又蒙面,真是让人费解。”一位股民在接受《金证券》记者采访时表示,监管部门此举让人如鲠在喉。
    对此,济安金信基金研究中心总经理王群航分析表示,监管部门此举可能也是对一些激进券商的警示,“如果不有所收敛,下面再公布出名单,也是给券商一个改过的机会。”
    不过,王群航表示,为了起到警示作用,监管部门在处罚时候还是应该点出全名,还投资者知情权。

编辑:朴文