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又有三家中介被指投行业务暂停

西南证券出面否认
 
金证券记者 胡春春


  兴业证券遭证监会调查之后,本周又有西南证券、北京竞天公诚律师事务所、北京东易律师事务所三家中介被指步其后尘。
  《金证券》记者统计,受调查影响,目前逾60个投行项目卷入暂停风波,关系到逾60家公司IPO和再融资进程。
  截至发稿,兴业证券确认投行项目遭暂停,西南证券则发布了澄清公告,两家律所无回应。

兴业确认
  周一,兴业证券公告,证监会将对其进行立案调查。原因是其保荐的欣泰电气,在IPO过程中,以外部借款虚构应收款项,冲抵应收账款余额过大问题。且从 IPO阶段,到2013年报、2014半年报、2014年报,均存在明显的财务造假行为。当时市场猜测,兴业证券投行项目可能被全面暂停。
  周二,兴业证券在对上交所问询函的回复中确认,调查期间,证监会暂不受理公司作为保荐机构的推荐,暂不受理相关保荐代表人具体负责的推荐,暂不受理公司作为独立财务顾问出具的文件。
  接近兴业证券的券商行业人士告诉《金证券》记者,调查期最少三个月。“如果调查核实,算上惩罚期,兴业证券投行业务至少要停摆半年以上。”

西南澄清
  就在兴业证券确认投行业务被叫停的当天,市场消息称西南证券、北京竞天公诚律师事务所、北京东易律师事务所三家中介也因上市公司违规,投行业务被叫停。其中西南证券被指和大有能源的一次非公开发行的违规操作有关。
  昨日一早,西南证券发布澄清公告,否认“证监会停止接收公司及其他中介机构材料”,随后公司股票停牌。《金证券》记者连线公司证券部门时,工作人员表示,一切以公告为准,暂时没有和大有能源相关的消息。而大有能源证券部门对此事的回应是:不清楚。
  证监会公开信息显示,目前北京竞天公诚律师事务所有10个项目正在走IPO申报流程,北京东易律师事务所暂时并无服务项目处于IPO申报阶段。
  截至发稿,两家律所并无公开回应。

叫停增多
  需要提及的是,兴业证券目前在证监会走流程的IPO、再融资等项目有20个,西南证券有33个,加上上述律所的项目,目前已有逾60个项目被卷入被叫停风波。
  而《金证券》记者查看证监会披露的最新IPO中止审查企业基本信息情况表时发现,目前两市合计有26个项目被中止审查,其中被中止项目较多的券商包括兴业证券、中信证券和国泰君安等。
  中信证券方面一位人士解释,一方面这几个大券商本身项目就多,所以中止比例也高,但另一方面确实是今年的审核和监管都更加严格了。
  北京一家知名券商投行部人士则表示,今年多次收到监管方面的文件,要求中介要负起责任,“不论西南等三家中介现在查没查,下面肯定还会有券商和其他中介踩雷。”

编辑:朴文