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违规配资账户11日前完成销户

券商紧急通知客户

金证券记者 管伟

在 稳定资本市场的当口,管理层对于违法违规配资已经零容忍。据了解,目前监管层已发文,要求各家券商对利用信息系统外部接入开展违法证券业务活动进行清理, 核心是要清理违法违规的配资账户。一券商人士向《金证券》记者透露,这是一个梯形的时间表,根据券商存量配资的额度划分出明确的时间。
    事实上,券商内部更为急迫。昨日,某券商给各营业部下发的紧急通知显示,各相关营业部应立即通知相关客户近期将账户内的资产变现并转出,并于9月11日前完成账户销户手续;如账户有停牌股票,股票复牌2个工作日内必须完成变现,并转出资产完成销户。

券商发紧急通知
关闭HOMS接口

    《金证券》记者获悉,昨天一大早,某券商就给各营业部下发了《关于清理整顿违法从事证券业务活动的紧急通知》。通知表示,“自5月份以来,中国证监会和证 券业协会要求券商重点针对接入HOMS系统违法违规进行分仓的客户账户进行自查,并由各地证监局对券商进行核查。根据自查和核查结果,我公司有部分客户签 订了HOMS系统使用协议,涉嫌违法违规开展证券活动。根据《关于清理整顿违法从事证券业务活动的意见》(证监会公告[2015]19号)以及机构监管部 《关于进一步落实<关于清理整顿违法从事证券业务活动的意见>有关事项的通知》精神,现通知如下:
    1、各相关营业部应立即通知相关客户于近期将账户内的资产变现并转出,并于9月11日前完成账户销户手续;如账户有停牌股票,股票复牌2个工作日内必须完成变现,并转出资产完成销户。
    2、公司将在9月12日关闭HOMS接口,同时对相关账户采取“限制资金转入”、“限制买入”等措施。
    3、公司下一步将按照有关监管要求清理场外配资产品,包括伞形结构化产品,及单一结构化对接HOMS系统进行分仓的产品,请各相关营业部提前与客户进行沟通,引导客户主动降低仓位,逐步清空账户资产。

根据存量配资额
定清理时间表

    《金证券》记者了解到,配资业务早在6月就被监管层列入了黑名单。
    6月13日,证监会已禁止券商为场外配资活动提供便利。7月中旬,证监会、网信办联合规范场外配资,要求证券公司在7月规范信息系统外部接入行为,完成自查工作;落实证券账户实名制;证券公司不得将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用。
    在一系列措施的规范和约束下,配资业务只剩存量资金在照常运作。如今,监管大刀终于砍向了存量配资。
    监管部门对于存量配资进行清理,设定了梯形的时间表,即根据券商存量配资的额度划分时间。
    据某券商人士透露,存量配资在10亿元以下的券商,被要求在9月11日前完成清理;存量配资在10亿-50亿元之间的券商,被要求在9月18日前完成清 理;存量配资在50亿-100亿元之间的券商,被要求在9月25日前完成清理;存量配资在100亿-150亿元之间的券商,则被要求在9月30日前完成清 理;存量配资在300亿元以上的有2家证券公司,清理工作要在10月31日前完成。

券商严阵以待
每日报送清理情况

    本打算近期休假的上海一家券商负责人近日取消了休假计划,该负责人士向《金证券》记者透露,从9月1日开始,每家券商都要向监管部门报送证券公司信息系统 外部接入的日报和周报,每个工作日下午3时前将公司清理整顿工作进展按照日报格式报送。每个星期五下午3时前,要将公司清理整顿工作进展按照周报格式报送 监管部门,直至完成清理整顿工作。此外,监管部门还要求,清理整顿期间,各证券公司应做好应急预案,密切关注市场动向及清理整顿进展,如遇重大事件及时向 监管部门报告。
    “因为涉及客户之间的协调以及每日的报送,目前处于比较紧张的阶段。”该人士表示,休假的事情自然靠后了。
    南京一家券商人士在接受《金证券》记者采访时表示,此次清理违规配资的力度很大,他们也是全力配合监管层的要求,做好与客户的协调沟通工作。

编辑:朴文